證監(jiān)會(huì)行政執(zhí)法“長(zhǎng)牙帶刺”

　　上半年查辦證券期貨違法案件489件 罰沒(méi)款超去年全年總和

　　8月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布2024年上半年證監(jiān)會(huì)行政執(zhí)法情況綜述。據(jù)了解，上半年，證監(jiān)會(huì)查辦證券期貨違法案件489件，作出處罰決定230余件、同比增長(zhǎng)約22%，懲處責(zé)任主體509人（家）次、同比增長(zhǎng)約40%，市場(chǎng)禁入46人、同比增長(zhǎng)約12%；合計(jì)罰沒(méi)款金額85億余元，超過(guò)去年全年總和。

　　針對(duì)財(cái)務(wù)造假等信息披露違法行為，證監(jiān)會(huì)表示，投資者買股票買的就是上市公司，上市公司公開(kāi)披露的資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。財(cái)務(wù)造假等信息披露違法行為以虛假信息掩蓋“質(zhì)量問(wèn)題”，讓投資者的投資“貨不對(duì)板”，嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)秩序、動(dòng)搖投資者信心。

　　上半年，證監(jiān)會(huì)執(zhí)法條線將從嚴(yán)打擊財(cái)務(wù)造假等信息披露違法行為列為執(zhí)法重點(diǎn)，共查辦相關(guān)案件192件、同比增長(zhǎng)25%，共處罰責(zé)任主體283人（家）次、同比增長(zhǎng)約33%，罰沒(méi)金額47億余元、同比增長(zhǎng)約6倍，刑事移送230人（家）次、同比增長(zhǎng)238%。

　　針對(duì)交易類違法，上半年證監(jiān)會(huì)部署了三方面工作，助力維護(hù)市場(chǎng)定價(jià)功能正常發(fā)揮：

　　一是嚴(yán)懲操縱市場(chǎng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。比如張某通過(guò)連續(xù)交易、對(duì)倒交易等手段影響“華英農(nóng)業(yè)”交易價(jià)格和交易量，致使“華英農(nóng)業(yè)”股價(jià)大幅偏離板塊綜合指數(shù)和行業(yè)指數(shù)，被罰沒(méi)2.66億元。二是嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易，形成有力震懾。比如吳某杭控制5個(gè)賬戶內(nèi)幕交易“通潤(rùn)裝備”，被罰沒(méi)1.06億元。三是從嚴(yán)處理利用未公開(kāi)信息交易、從業(yè)人員買賣股票等違法行為，嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律。比如對(duì)某證券公司時(shí)任副總裁韓某違規(guī)買賣股票罰沒(méi)1.17億元，并采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　數(shù)據(jù)顯示，上半年，證監(jiān)會(huì)對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易類案件共作出處罰45件、同比增長(zhǎng)約10%，處罰責(zé)任主體85人（家）次、同比增長(zhǎng)約37%，罰沒(méi)金額23億余元、同比增長(zhǎng)約9%。

　　打得“準(zhǔn)”才能打得“疼”。上半年，證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)等“關(guān)鍵少數(shù)”違法予以嚴(yán)厲打擊，共處罰“關(guān)鍵少數(shù)”約100人次、同比增長(zhǎng)約40%，罰沒(méi)約3.5億元、同比增長(zhǎng)約38%，市場(chǎng)禁入約27人次。

　　從具體案例來(lái)看，證監(jiān)會(huì)全面追究“關(guān)鍵少數(shù)”的職務(wù)責(zé)任和身份責(zé)任，財(cái)產(chǎn)罰、資格罰疊加適用；嚴(yán)懲大股東等違法減持，讓不負(fù)責(zé)任的“關(guān)鍵少數(shù)”付出沉重代價(jià)；嚴(yán)厲懲治“關(guān)鍵少數(shù)”利用身份優(yōu)勢(shì)操縱股價(jià)、內(nèi)幕交易。

　　證監(jiān)會(huì)還表示，行政處罰只是追責(zé)鏈條上的一個(gè)環(huán)節(jié)，提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本必須發(fā)揮自律管理、行政監(jiān)管、行政處罰、刑事追責(zé)和民事索賠等“幾家抬”合力。

　　上半年，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決做到刑事追責(zé)“應(yīng)移盡移”，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件86件，會(huì)同最高人民法院、最高人民檢察院、公安部發(fā)布《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)》；在堅(jiān)持“應(yīng)移盡移”同時(shí)，對(duì)于公安和司法機(jī)關(guān)依法認(rèn)定不構(gòu)成刑事犯罪并回轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)管轄的案件，依法實(shí)施行政處罰。

　　下一步，證監(jiān)會(huì)將深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十屆三中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)金融工作的決策部署，扎實(shí)推動(dòng)新“國(guó)九條”落實(shí)落地，始終堅(jiān)持“長(zhǎng)牙帶刺”、一以貫之嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，更加突出從嚴(yán)導(dǎo)向，更加突出規(guī)范公正，更加突出合力共治，更加突出懲防并舉，以強(qiáng)有力行政執(zhí)法工作護(hù)航資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，不斷增強(qiáng)投資者的獲得感和投資安全感。